Эмиссия и отмена выпуска ЦБ

Эмиссия и отмена выпуска ЦБ
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Решение от 21.05.08 г. №505 Об утверждении Изменений в Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций предприятий и их обращения. *** Зарегистрировано в Министерстве юстиции 8.07.08 г. под №616/15307 В сферу действия Положения введены международные финансовые организации.Выкуп облигаций может проводиться после окончания срока размещения и/или во время обращения облигаций.
При погашении и досрочном погашении облигаций обязательно проводится их аннулирование.
Установлено, что открытое (публичное) размещение облигаций осуществляется эмитентом самостоятельно или с привлечением андеррайтера через организатора торгов (ранее – путем предложения облигаций не менее 100 юр- и/или физлицам).Предусмотрены возможность досрочного погашения выпуска или отдельной серии облигаций по инициативе собственника (ранее – только по инициативе эмитента). Возможность досрочного погашения облигаций, порядок установления цены досрочного погашения и срока досрочного погашения, а также порядок уведомления владельцев облигаций о досрочном погашении должны быть предусмотрены условиями размещения облигаций. Для регистрации выпуска и/или проспекта эмиссии облигаций поручитель-нерезидент предоставляет финансовую отчетность согласно международным стандартам бухучета, заверенную согласно законодательству страны выдачи и переведенную на украинский язык.В случае, если открытое размещение облигации осуществлено по принципу поставка ЦБ против оплаты на организаторе торгов, который имеет в наличии оригиналы договоров (в бумажном или электронном виде), заключенных при размещении, эмитент для регистрации отчета о результатах размещения облигаций подает в ГКЦБФР:
 заявление о регистрации отчета о результатах размещения;
 оригинал временного свидетельства о регистрации выпуска (серии) облигаций;
 экземпляр печатного органа с публикацией проспекта эмиссии облигаций и изменений в проспект эмиссии облигаций;
 удостоверенное решение уполномоченного органа эмитента относительно утверждения результатов размещения облигаций и отчета о результатах размещения облигаций;
 отчет в результатах размещения облигаций в двух экземплярах.
Отчет должен быть дополнительно удостоверен подписями и печатями:
· организатора торгов, на котором осуществлялось размещение;
· андеррайтера, если эмитент пользуется его услугами относительно размещения выпуска;
· депозитария, с которым эмитент заключил договор об обслуживании выпуска облигаций, оформил и депонировал глобальный сертификат выпуска ЦБ.
ГКЦБФР осуществляет/отказывает в регистрации отчета о результатах размещения облигаций на организаторе торгов на протяжении 5 календарных дней после получения от эмитента необходимых документов.Установлено, что ГКЦБФР не может отказать в регистрации отчета о результатах открытого размещения облигаций, если в результате такого размещения не была размещена ни одна облигация.
В случае, если до наступления сроков погашения облигаций эмитент выкупил все облигации одного выпуска (серии) и принял решение об их аннулировании, ГКЦБФР останавливает обращение облигаций, после чего осуществляет отмену регистрации выпуска облигаций и аннулирование свидетельства о регистрации выпуска облигаций.
Для остановки обращения облигаций эмитент подает в ГЦБФР:
 заявление об остановке обращения облигаций;
 заверенную копию решения об аннулировании выкупленных облигаций.
Для отмены регистрации выпуска облигаций и аннулирования свидетельства о регистрации выпуска облигаций эмитент подает в ГКЦБФР:
 заявление об отмене регистрации выпуска облигаций;
 копию выписки с личного счета эмитента (при документарной форме) или выписки со счета эмитента в ЦБ (при бездокументарной форме) для подтверждения осуществления выкупа эмитентом облигаций;
 оригинал свидетельства о регистрации выпуска (серии) облигаций.
ГКЦБФР издает распоряжение об остановке обращения/отмене выпуска облигаций на протяжении 15 рабочих дней с даты поступления документов.